Welche Informationen müssen den Kunden im Rahmen einer Anlageberatung unter anderem zur Verfügung gestellt werden?

Pflicht zur anlegergerechten Beratung Bevor ein Anlageberater eine konkrete Geldanlageform empfiehlt, muss er sich über die Person, Wissensstand und die finanziellen Verhältnisse seines Kunden, dessen konkreten Anlageziele und die Risikobereitschaft des Anlegers informieren.

Welche Angaben müssen Sie von Privatkunden im Rahmen einer Anlageberatung einholen?

Sie müssen Informationen über alle Umstände der Anlage erhalten, die für Sie wesentlich sind. Dazu zählen auch Informationen über alle Kosten des angebotenen Finanzinstruments und der Dienstleistung und deren Auswirkungen auf die Rendite.

Wie erfolgt die Beratung?

Die Beratung erfolgt regelmäßig in vier Schritten: 1 Der Berater bittet Sie um Informationen. 2 Er informiert Sie über alle wesentlichen Umstände. 3 Auf Basis der Kundeninformationen empfiehlt er Ihnen ein geeignetes Produkt. 4 Er dokumentiert die Empfehlung.

Wie können Online-Broker eine persönliche Beratung anbieten?

Online-Broker können keine persönliche Beratung anbieten, da alles über das Internet stattfindet (oder teilweise übers Telefon). Wenn Dir das sehr wichtig ist, solltest Du wohl besser über Deine Hausbank Wertpapierkäufe tätigen.

Was gibt es für den privaten Aktienanleger?

Die Antwort: Es gibt für den privaten Aktienanleger 2 Möglichkeiten, um Aktien und andere Wertpapiere (Definition) zu kaufen und zu verkaufen: Mein Rat: Kaufe Aktien bei einem Onlinebroker. Warum?

Wie sieht eine typische Anlageberatung aus?

Wie sieht eine typische Anlageberatung aus? Die Beratung erfolgt regelmäßig in vier Schritten: Der Berater bittet Sie um Informationen. Er informiert Sie über alle wesentlichen Umstände. Auf Basis der Kundeninformationen empfiehlt er Ihnen ein geeignetes Produkt. Er dokumentiert die Empfehlung.